ASEAFI celebró un desayuno de trabajo para analizar la actualidad sobre cumplimiento normativo (CNMV) y los aspectos de control de riesgos y auditoría interna en EAFIS (30/09/14)

El acto estuvo presentado por David Levy representante de ASEAFI en Cataluña y presidente de Diverinvest EAFI, y tuvo un desarrollo en dos partes. En primer lugar Tomas Gomez, presidente de Gomarq Consulting (consultoría especializada), expuso la parte de cumplimiento normativo en la regulación con la CNMV y el apartado de Control de Riesgos en EAFIS. La segunda parte fue presentada por Andy Douglas socio director de Control Solutions (consultoría especializada), y fue el apartado de auditoría interna en EAFIS.

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El objetivo del desayuno repasar la actualidad del cumplimiento normativo con CNMV, aspecto en constante evolución con la llegada de MifIiD II, también debido a la concienciación de la mayor necesidad de protección al inversor. Específicamente se habló sobre la nueva circular publicada por CNMV 1/2014 del 26 de Febrero. Las EAFIS como empresas de servicios de inversión se encuentran sometidas a una fuerte regulación y supervisión por parte de la CNMV, esto supone una fuerte dedicación de recursos, para cumplir con todo lo dispuesto. Las EAFIS claramente a favor de la regulación y del valor que aporta dentro de la actividad, destacaron la necesidad de que CNMV actué también en la concienciación tanto al inversor final como a las entidades intervinientes de no operar con entes no regulados, promoviendo una actividad responsable y de calidad con y para el inversor.

 

Los aspectos de control de riesgos y auditoría interna suponen pilares fundamentales en la EAFI. El control de riego requiere de medición, seguimiento, valoración y control de cumplimiento. La auditoría ayuda al correcto desarrollo de una organización independiente.  Se repasaron ambos aspectos detallando cada una de las partes y se propusieron soluciones para simplificar la dedicación de ambas actividades sin perder control.

 

Al acto acudieron un gran número de EAFIS catalanas, para repasar estos aspectos y poder comentar sus inquietudes.

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